上海贷款中介被抓丁某某是真的吗（“500万元搞定证监会处罚”内情曝光！有人被判刑！）

上海壹沪融资网发布 时间：2023-10-25 热度：6

1.上海贷款中介被抓丁某某是真的吗

2016年4月26日，证监会公布行政处罚，因苏嘉鸿提前获取赣州稀土借壳“威华股份”的内幕消息，买卖股票非法获利超过6537.62万元，证监会对苏嘉鸿的违法行为合计罚没1.3亿元在证监会对“威华股份”内幕交易案调查过程中，苏嘉鸿自知难逃处罚，于是四处活动，企图免除或减轻处罚。

2.上海贷款中介被抓丁某某是真的吗知乎

根据北京市朝阳区人民法院刑事判决书（2018）京0105刑初237号，苏某某有幸通过施某某认识了（其妻子）自称国家安全部副部长女儿的李珵2016年4月份证监会处罚决定书出来前，苏某某找施某某夫妻帮忙托人找证监会说情，对方说可以找到国务院副总理马某某等。

3.上海贷款中介被抓丁某某是真的吗还是假的

苏某某称李珵表示自己有能力有关系摆平这个事情，李珵称因为国家安全机关跟证监会联合办案，关系融洽，他们可以带其一起去证监会沟通其案件的事情，可以通过自己国家安全部副部长的父亲找国务院领导、证监会主席等解决证监会的事情。

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苏某某表示，收到处罚通知书后，施某某和李珵就主动到上海来这件事。

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会找人沟通前后让其去了2次，第一次说去找证监会处罚委沟通，第二次说带其找证监会分管行政复议的副主席方某某，让其把情况向方某某做个说明，方某某会帮助其去找处罚委协调。

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两次都是让其在证用。

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其说“不行，不能这样放弃，不能就这样认罚，我还会帮你继续努力”。

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苏某某不知道的是，这位“国家安全部副部长”是演员冒充的根据公诉机关指控，李珵指使鲍某某扮演国家安全部副部长，并由自己冒充国家安全部副部长的女儿，以有关系帮助被害人苏某某解决被中国证监会行政处罚等事为由，骗取被害人苏某某人民币90万元。

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并以办事需要费用为由，欲骗取被害人苏某某人民币300万元，未果后苏某某向李珵催要90万元但并未归还2019年6月，该案在朝阳区人民法院一审宣判，法院认为：判决如下：被告人李珵犯诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，罚金人民币十一万元，剥夺政治权利二年；责令被告人李珵退赔人民币九十万元，发还被害人苏某某。

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北京市第三中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）京03刑终547号

原公诉机关北京市朝阳区人民检察院上诉人（原审被告人）李珵，女，32岁，住广东省深圳市龙岗区；因涉嫌犯招摇撞骗罪于2017年2月8日被拘传，次日因涉嫌犯招摇撞骗罪、伪造国家机关公文、证件罪被指定居所监视居住，当月10日被刑事拘留，同年3月17日被指定居所监视居住，当月28日被逮捕；现羁押于北京市朝阳区看守所。

辩护人金辉，北京市京师律师事务所律师辩护人罗婷婷，国浩律师（北京）事务所律师北京市朝阳区人民法院审理北京市朝阳区人民检察院指控原审被告人李珵犯诈骗罪、招摇撞骗罪一案，于2019年6月5日作出（2018）京0105刑初237号刑事判决。

宣判后，原审被告人李珵不服，提出上诉本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人李珵，审阅辩护人提交的辩护意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理现已审理终结北京市朝阳区人民法院刑事判决认定：被告人李珵于2012至2013年间，在北京市朝阳区北京×大酒店等地，雇佣演员鲍某、沈某、付某等人扮演国家某机关领导，为施某（男，50岁，澳门特别行政区人，另案处理）举办破获“网络间谍案”的慰问会和表彰会；被告人

指使鲍某扮演国家某部副部长，并由其冒充国家某部副部长的女儿，以有关系帮助被害人苏某（男，43岁，上海市人）解决被中国证监会行政处罚等事为由，骗取被害人苏某人民币90万元。

上述赃款已损失被告人李珵后被民

的供述、被害人苏某的陈述、证人林某、杨某、刚健、付某、鲍某、沈某、马某、张某1、稽某、仇某、周某、文某、曾某、施某2、李某、王某、程某、潘某、徐某、施某、张某2的证言、杨某提交的电子邮件、百度公司查询结果、视频发布情况资料、情被告人的身份材料等。

根据上述事实和证据，北京市朝阳区人民法院认为，被告人李珵无视国法，以非法占有为目的，虚构事实，骗取被害人苏某钱款90万元，数额特别巨大，其行为触犯了刑法，已构成诈骗罪故判决：一、被告人李珵犯诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，罚金人民币十一万元，剥夺政治权利二年；二、责令被告人。

变价款，用于执行上述退赔上诉人李珵的上诉理由及辩护人金辉的辩护意见：第一，其检举揭发他人贩卖毒品的犯罪事实构成立功；第二，其没有诈骗苏某，确实将苏某给其钱款中的60万元用于为苏某办事；第三，该案由公安机关管辖，但实际存在国家安全机关侦查，对侦查期间国家安全机关提供的证据应排除。

辩护人罗婷婷的辩护意见：第一，李珵检举揭发他人犯罪事实的行为成立重大立功；第二，苏某汇给李珵的90万元为借款，且李珵确实将苏某给其钱款中的60万元汇给程某用于为苏某办理证监会处罚一事，本案没有充分、确切的证据证明

李珵主观上具有非法占有目的，客观上具有欺诈行为；第三，李珵到案后如实供述，系从犯，应从轻减轻处罚经审理查明，一审判决书列举的认定本案事实的证据，已经一审法院庭审质证属实并予以确认本院对一审判决书所列证据亦予以确认，且原判认定的事实清楚，证据确实、充分。

本院认为，上诉人李珵以非法占有为目的，虚构事实，骗取他人钱款，数额特别巨大，其行为已构成诈骗罪，依法应予惩处关于李珵及其辩护人所提其没有诈骗被害人、系从犯、到案后如实供述等上诉理由和辩护意见，经查：在案被害人苏某的陈述、证人程某、曾某、施某、李某、王某、潘某、徐某等人的证言及银行账户交易明细等书证能够相互印证、形成完整证据链条，足以证实。

李珵虚构其为国家某部领导女儿的身份，谎称能够为被害人办理请托事项，使被害人陷入错误认识并给付钱款，其行为符合诈骗罪的构成要件，李珵具体实施了诈骗行为，掌控支配所骗钱款，亦非从犯，其到案后拒不认罪，不能如实供述所犯罪行，故

李珵及其辩护人所提上述相关上诉理由和辩护意见不能成立，本院不予采纳；关于李珵及其辩护人所提李珵构成立功的上诉理由和辩护意见，本院认为，李珵被羁押期间为获得从宽处罚，假扮毒品购买者以引诱犯罪的非法手段获取他人犯罪线索并检举揭发，不能认定为有立功表现，故相关上诉理由和辩护意见不能成立，本院不予采纳；关于

李珵及其辩护人所提侦查期间国家某机关提供的证据应予排除的上诉理由和辩护意见，根据我国刑事诉讼法的规定，国家某机关依照法律规定，办理国家相关的刑事案件，行使与公安机关相同的职权，本案及相关案件侦查中存在冒充国家某机关工作人员、伪造国家某机关证件等情形，有可能存在涉及危害国家安全的因素，虽然最终本案将

作为本案定案依据，故相关上诉理由和辩护意见不能成立，本院不予采纳综上，一审法院根据李珵犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度所作出的判决，事实清楚，证据确实、充分，定罪和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。

依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回李珵的上诉，维持原判本裁定为终审裁定审 判 长　杨立军审 判 员　麻学军审 判 员　刘　泽二〇一九年八月二十三日法官助理　裴冀鹏

书 记 员　李　慧李珵诈骗一审刑事判决书北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2018）京0105刑初237号公诉机关北京市朝阳区人民检察院被告人李珵，女，1

因涉嫌犯招摇撞骗罪于2017年2月8日被羁押，次日因涉嫌犯招摇撞骗罪、伪造国家机关公文、证件罪被指定监视居住，当月10日被刑事拘留，同年3月17日被指定监视居住，当月28日被逮捕现羁押于北京市朝阳区看守所。

辩护人金辉，北京市京都律师事务所律师北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉(2018)19号起诉书指控被告人李珵犯诈骗罪、招摇撞骗罪，于2018年1月9日向本院提起公诉本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。

北京市朝阳区人民检察院检察员李晓辉、张亚男出庭支持公诉，被告人李珵及其辩护人金辉到庭参加诉讼，现已审理终结北京市朝阳区人民检察院指控：被告人李珵于2012至2013年间，在北京市朝阳区北京某大酒店等地，雇佣演员鲍某某、沈某某、付某某等人员的虚假身份，拍摄“国家安全守护者—施某2”的宣传视频，并以此帮助施某某冒充国家安全机关工作人员，骗取他人信任和财物；。

被告人李珵于2016年4月间，在北京市朝阳区某别墅等地，指使鲍某某扮演国家安全部副部长，并由其冒充鲍某某扮演的国家安全部副部长的女儿，以帮助被害人苏某某（男，43岁，上海市人）解决被中国证监会行政处罚一事为由，骗取被害人苏某某人民币90万元；

并以办事需要费用为由，欲骗取被害人苏某某人民币300万元，未果被告人李珵于2017年2月9日被民警查获归案公诉机关就上述指控提交了被害人陈述、书证、被告人供述等证据，认为：被告人李珵虚构事实，隐瞒真相，骗取他人财物，数额特别巨大；教唆和帮助他人冒充国家机关工作人员招摇撞骗，应以诈骗罪、招摇撞骗罪追究其刑事责任。

建议以诈骗罪判处被告人有期徒刑十年至十三年，并处罚金；以招摇撞骗罪判处被告人有期徒刑一至二年被告人李珵当庭辩称其没有实施上述犯罪行为；其辩护人认为指控被告人李珵犯诈骗罪的证据不足，另，被告人具有立功情节。

经审理查明：被告人李珵于2012至2013年间，在北京市朝阳区北京某大酒店等地，雇佣演员鲍某某、沈某某、付某某等人扮演国家安全机关领导，为施某某（男，50岁，澳门特别行政区人，另案处理）举办破获“网络间谍案”的慰问会和表彰会；被告人

虚假身份，拍摄“国家安全守护者—施某2”的宣传视频；被告人李珵于2016年4月间，在北京市朝阳区某别墅等地，指使鲍某某扮演国家安全部副部长，并由其冒充国家安全部副部长的女儿，以有关系帮助被害人苏某某（男，43岁，上海市人）解决被中国证监会行政处罚等事为由，骗取被害人苏某某人民币90万元。

手链1个，现扣押在案后李珵向公安机关检举揭发他人贩毒公诉机关就指控的上述事实，当庭出示了下列证据材料：。

一、证明被告人李珵帮助施某某冒充国家机关工作人员举办慰问会和表彰会的证据1、证人林某1证言证明：2012年至2013年间，李珵让其找杨某某安排演员，扮演警察和安全部人员李珵会把要求先跟其说，其再转述给杨某某。

一次是在广州，李珵让其找演员扮演警察当时其通过杨某某找了演员，杨某某当时应该是找到了沈某某，主要是让沈某某扮演警官听施某某汇报破案情况；第二次也是在广州的酒店吃饭，就是为了让演员扮演高官表扬施某某；还有一次是。

李珵让其通过杨某某找演员扮演安全局的高官，去北京参加施某某的表彰会表彰会之前李

后来酒店是其通过北京的一个朋友找的，表彰会之后李珵还对其说这次表彰会很成功李珵数次在其面前提及国家安全机关在为施某某举办表彰会的时候，李珵跟其说过，施某某为国家安全立了功2017年1月份左右，李珵来深圳找其说施某某已经被福建安全机关的人抓了，还让其跟“马老师”、“鲍老师”讲，如果有人找他们调查，不要乱说话，就说是很久以前就认识了，交情很好，才认作“干爹”的。

2、证人杨某某证言证实：林某1一共四次让其找演员扮

其找了沈某某和陈活动，再多叫几个演员去，还让其推荐一个化妆师，给演员化妆。

参加这次活动的人员有鲍某某、沈某某、张某某、付某某和陈某某其记得当时他们吃饭慰问的地点是在广州那边的一家私房菜为了让演员化妆得更像领导，林某1个证书在庆功会上使用。

这场庆功会的场地不是其找的，现场其没有参加但是鲍某某、沈某某这两个演员肯定去了，化妆师刚某某也去了沈某某参加这场庆功会回来跟其说庆功会上除了林某1以外还有一个叫李珵的女孩，现场由李珵接待了沈某某他们其帮林某1做了奖章、奖杯、证书，当时证书是一份二等功证书，奖章上有“二等功”三个字。

东西是其拿到一个广告美术室做的，这些东西要做成什么样都是林某1以邮件的形式发给他的，包括二等功证书里面要写哪些内容、证书的样本等等，说要做得像一点，才可以让人信服证书弄好后只有内容没有盖章其就把这些东西交给了鲍某某或者沈某某，让他们带去北京给林某1。

3、证人刚某某证言证明：其系化妆人员通过杨某某的介绍，其分别在施某某的广州慰问会和北京表彰会把演员化妆成国家安全部的领导第一次是在广州的酒店，房间里总共有4-5个演员，有鲍某某、沈某某，还有一个其不认识的人，其不认识的这个人就是要化妆成国家安全部部长的人。

另外，还有深圳的付某某这些演员都心知肚明，都清楚自己要扮演什么；第二次是2013年1月14日，在北京的化妆活动是要给施某某办颁奖会，其这次的主要工作还是为上次在广州某公寓见到的男子化妆，还是化妆成国家安全部的部长。

除了这个男子参加外，鲍某某和沈某某也参加了活动现场除了有演员参加外，还请了一些群众演员，群众演员坐了4-5排，估计有几十人现场挂了横幅，还进行排练，排练的内容大概是演练整个颁奖会的流程、扮演领导的演员的讲话顺序、要讲哪些话、谁给施某某颁奖等，演员手上还有讲话稿。

其记得当时他们是让那个化妆成部长的演员给施某某颁奖现场排练时，鲍某某指挥全场群众演员按程序排练，沈某某也像是个重要人物，要上台讲话，还有个女孩在忙前忙后，就是广州化妆时见到的其中一个其给演员化妆的报酬都是杨某某给的。

4、证人付某某证言证明：其跟李珵是通过广州某影视经纪公司的杨某某介绍，请其扮演国家安全部邱副部长参

李珵的朋友林某1帮其办理机票、住宿等事宜其扮演国家安全部邱副部长参加有关活动的情况是：第一次大约是2012年10月份，杨某某带其去了广州的一家宾馆，当时随行演员不止其一人，大概还有2、3个到宾馆以后，李珵

就过来跟他们谈，意思是说这次活动不是演戏，因为她的男朋友施某某得了病，让他们这些演员扮演国家安全部的部长、副部长、局长之类的领导角色为施某某治病在宾馆内还有一个化妆师，这个化妆师主要是为扮演国家安全部部长的演员化妆。

化妆后，李珵带着他们去了一家酒店吃饭，吃饭的桌子是一个大圆桌，能坐十几人，人。

表彰会开始前，还有人指挥排练，会议厅还有悬挂横幅，内容大概是关于施某某的XX表彰会表彰会上，施某某上台做了汇报，大概的内容是有关施某某如何破获网络间谍案之类的事，时间至少超过半小时施某某汇报后还有人上台给他颁奖，后来还安排大家吃饭。

吃饭的时候李珵也在场还有一次，大概是在2013年春节前后，李珵或林某1跟其说要在深圳请几个朋友吃饭，让其继续扮演邱副部长为李珵、施某某他们撑场面参加这次吃饭的演员除了其以外还有一个姓鲍的演员，他除了扮演国家安全部副部长以外，还充当。

李珵的父亲李珵吃饭时向施某某在场的朋友介绍了他们的职务，这次吃饭有好几个施某某的朋友5、证人鲍某某证言证明：2012年冬天的时候，一

李珵到广州李珵跟其讲她爱人施某某以前做生意，家道不错，最近几年精神上有严重的妄想症，脾气变得暴躁，她想请其以她的父亲身份出面做做施某某的工作李珵告诉其说她父母离婚了，她父亲叫李某某，是个高官随后，李珵说要满足下施某某，跟其介绍了要在北京对施某某举行表彰会的活动情况，叫其扮演安全部门的李副部长，对施某某进行鼓励。

其当时提出质疑，她们说是为了安抚施某某，缓解施的病情，并答应说不会有外人知道第二天其就到了北京参加表彰会其扮演李副部长参加活动大约有20次在北京、广州、深圳、珠海、中山、上海都有参加过除了第一次表彰会是。

李珵和林某1通知其去的外，其他的都是李珵通知其去参加的参加活动的机票、住宿、伙食等都是李珵安排的，费用也是李珵给的，基本都是转账，偶尔1、2次是现金关于李珵组织这些活动的目的，事先其认为李珵是为了缓解施某某的病情，但后来的接触中，其感觉。

李珵是个唯利是图的人，其觉得被李珵欺骗了李珵找其扮演李部长不是为了稳定施某某的病情，而是想让别人相信他的领导身份并以此收取好处当时是在北京的一个酒店小礼堂，礼堂里拉了个横幅，底下坐了30-40人其知道有个深圳的演员扮演邱副部长，还有几个是广州的演员。

其知道这些人是李珵请的临时演员活动开始后，有个男主持人说请首长讲话，其就上去做了开场白之后施某某上去做报告，他讲的内容大概是他如何发现、如何收集证据，讲了超过1个小时施某某做完报告，主持人请了一个坐第一排的人上台讲话，其印象中介绍这人时有提到“广东省国家安全厅”、“八局”。

然后这个人就上去讲了一些鼓励施某某的话，给施某某颁发了奖杯其知道这个人也是个演员，以前在广东合作过一次接着有人将奖状交给其，其上台给施某某颁发奖状参加这次活动的有李珵、林某1、施某某及其表弟，剩下的可能都是演员。

整个活动过程其看到有人扛着录像机这次活动李珵给了其1万元，是李珵通过银行转账的参加活动的机票、住宿、伙食也都是李珵安排的6、证人沈某某证言证明：李珵第一次是让其扮演负责网络方面的警官，给施某某治病其到了。

李珵指定的酒店后，看到现场扮演警官的还不止其一个演员，还有一个演员也扮演了警官在酒店待了10多分钟，按照李珵的要求，其违心的表扬了施某某电脑水平很高2013年春节前，李珵让其去北京的某大酒店参加为施某某举办的表彰会。

现场挂有横幅，横幅上大概是写施某某什么表彰会表彰会前的排练中，跟李珵关系比较好的鲍某某在台上跟大家说，待会儿施某某进场后大家要鼓掌，还交代演员要记得自己扮演的领导角色其是“邱部长”，其他演员是“李部长”、“陈部长”等。

讲话并向施某某颁奖。

表彰会结束后，李珵把钱转给他后来李珵还让其扮演国家领导并许诺高额报酬，其都拒绝了7、证人马某某证言证明：2012年冬天的时候,广州广告公司人员找到他,说施某某有精神病,跟家人大吵大

李珵委托其扮演高官与施某某接触，见面聊天安稳他的病情之后其见到了李珵和施某某，李珵让其扮演国务院办公厅主任其扮演高官参加过的活动大约有8次，都是喝茶、吃饭、聊天在广州、北京、福州、香港等地都有参加过这些活动基本都是。

机票、住宿、伙食、车辆等都是李珵安排的，费用也是。

李珵给的，基本都是转账其一直认为李珵组织这些活动是为了缓解施某某的病情，后来意识到可能涉及违法犯罪活动施某某被抓后，李珵让其转告鲍某某说如果国安的找上他，让鲍某某说不认识她8、杨某某提交的林某1要其制作证书、奖章、奖杯的电子邮件证明：林某1发给杨某某样本，要求杨某某按图制作上述物品情况。

二、证明被告人李珵帮助施某某冒充国家安全机关工作人员录制“国家

除了施某某，当时还有一个女的其与施某某沟通完采访事宜后，就填写《选题申报表》，并将申报表以电子邮件形式发给某频道选题获得通过一周后，施某某到位于某中心内的演播室进行节目录制，是名为“国家安全守护者-施某2”的采访视频，长约30分钟。

录制完后，公司将视频视台播出而退回费用。

当时是一个女子交费的，先交了3万元，说自己没钱吃饭了，公司先退了她1万元周转，后来该女子又交了3万元节目录制完送审期间，制片主任王某某就让公司负责新媒体的员工文某某将“国家安全守卫者—施某2”的视频上传到网络了。

在8、9月份，王某某说节目没有播出，要退钱，并给其一个女的卡号。

其就让财务给王某某提供的账号汇了5万元后来其找王某某询问关于施某某和女孩的身份王某某说是通过网络认识的，本来该女子本人要做宣传，后来改为

公司制作“国家安全守护者-施某2”的视频，公司同事周某某收取了费用2016年4月3日公司老板稽某某让其给王某某转了2.2万元作为制作“国家安全守护者-施某2”的视频提成大概是2016年8、9月间，稽某某让其退还了“国家安全守护者-施某2”视频客户5万元制作费用。

2016年4月25日公司制片主任王某某让其上传《国家安全守护者-施某2》视频，其当时上传了腾讯、乐视、土豆及其他的视频网站2016年5月17日，丁某某和王某某通知其马上删除上传的视频14、百度公司查询结果证明：《“施某2”讲述破案报告》上传者注册信息情况：（1）上传者：bd×××09,上传时间：2015.3.8.11:48:30，点击量为4；（2）上传者：gw×××gw,上传时间：2014.9.18.23:02:23，点击量为3；（3）上传者：gw×××gw,上传时间：2014.9.21.21:43，点击量为295。

情况资料证明：乐视网于2016年4月25日上传的视频点播量为4-93，于2016年5月25日上传的视频点播量为13万多；酷溜网于2016年4月25日上传的视频点播量为354，2016年5月17日删除。

细节以及工作性质，他说从事安全工作，要保密，有的不能对外说。

以上两个选题通过了初审，但在户信息登记表证明：节目负责人是王某某，制作费用5万元，给王某某提成2.2万元。

19、稽某某出具的情况说明以及农业银行交易流水证明：李珵交了“国家安全守护者-施某2”节目制作费后，因节目没有播出，节目组于2016年9月18日将5万元通过转账给李珵银行账户（×××）进行退款三、证明被告人。

李珵诈骗苏某某钱款的证据20、被害人苏某某陈述证明：其共和李珵的父亲见过两次面，第一次是在2015年春节后，4月份前，当时是在北京某酒店当时在场的人有李珵父亲、施某某、李珵、丁某1、施某1这一次李珵向其介绍她父亲，施某某就接着说

李珵的父亲是国家安全部领导，当时大家主要是谈论了关于国家经济、民生等社会问题，因为其赶飞机就先走了；第二次是2016年6月份，其在上海某1酒店见到李珵的父亲，当时在场的还有施某某夫妻等这一次是因为2016年4月份，证监会对其开具行政处罚通知书。

处罚通知书出来之前其跟施某某夫妻谈过这件事，让他们找人帮帮忙，他们答应说会托人找证监会说情，还说可以找到国务院副总理马某某等收到处罚通知书后，施某某和李珵就主动到上海来找其，说李珵的父亲正好到上海出差，想和其见面谈一下。

其和施某某夫妻吃完饭回答应帮忙找人摆平这件事。

因为当时其认为他们有意将事情夸大（牵涉令XX），缺少诚意，而且那段时间手头比较紧，就没有答应他的要求第二天送他们去机场前的咖啡厅，其跟他们说让他们先帮忙找关系，事成之后会答谢他们当天晚上见面后，其回到家里，。

其先给她300万元，具体的事情由他们去摆平，后期大概需要100万到200万元左右，等事件摆平再付给她。

2015年底，李珵曾向其借过两次钱，都是短期借款，1周或者10天，李珵都会按口头约定进行还款李珵在

如果事情没有办成，这个钱当做借；如果事件办成，这些钱当做是处理被证监会处罚的花销其就向李珵的账户汇款100万其后来查了一下银行账户，确定2016年4月29日的这笔100万元是李珵以帮忙处理其证监会处罚的事情为借口向其借的钱。

特别以前也有向。

2016年4月份证监会处罚决定书出来前，其去北京出差的时候曾去过施某某、李珵在北京的别墅，向他们讲了这件事情，见面

李珵都会把其拉到一旁单独跟其说她正在找关系帮其解决被证监会处罚的事情，并且表示自己有能力有关系摆平这个事情施某某、李珵夫妻讲过，解决证监会的事情，可以通过自己国家安全部副部长的父亲找国务院领导、证监会主席等。

他们在帮其办理被证是国家安全部副部长，不方便亲自出面，但是他跟上海局的两个局领导私交甚好，已经跟他们打了招呼。

因为国家安全机关跟证监会联合办案，关系融洽，他们可以带其一起去证监会沟通其案件的事情后面李珵又跟其说上海局的

前后让其去了2次，第一次说去找证监会处罚委沟通，第二次说带其找证监会分管行政复议的副主席方某某，让其把情况向方某某做个说明，方某某会帮助其去找处罚委协调。

两次都是让其在证监会附近等通知，结果其两次都没

2017年8-9月的时候，。

2016年8月份时，其就向他们催钱了，因为他们说过资金紧张，所以其知道他们不可能所有钱都会还其跟他们说自己资金紧张，让他们有多少先还多少，如果之前帮忙被证监会处罚的事情有花销，那就从100万元中扣除，剩余部分还给其。

珵父亲的前几天，还在山西太原见了一个姓程的，。

李珵说这个人是山西省国家安全厅的一个处长，代表山西厅的一个厅长来这个处长说让其当他们的线人，进行政审，通过后给他们提供一份有价值的情报，就可以给其解决被证监会处罚的事情他走后其对李珵说，其是一个生意人，不可能给他们提供有用的情报。

第二天李珵要带其去见山西安全厅厅长其等到中午，李珵说下个月才能安排，其就返回上海了21、证人曾某某证言证明：其通过朋友聚会跟

施某某当场给其看了国家安全机关的警官证，并向其介绍了他老

当时其向苏某某介绍了100万。

李珵要她还钱，但是。

李珵总是以各种理由推拖22、证人鲍某某证言证明：其印象中见过苏某某3次第一次2014年年底在北京某酒店后面的一家酒店中，当时李珵说想做点生意，让其到酒店见一下生意合作伙伴现场除了李珵、施某某、施某1、苏某某外，苏某某还带一个人。

当时苏某某就介绍了下自己的工作和公司的情况，后来苏某某赶飞机先走了；第二次是不久后在福州，其没有跟苏某某多说话；第三次是2016年6月初，在上海某1酒店与苏某某见过面，这次目的很明确，就是苏某某因股票被证监会处罚，想让其“帮忙”解决。

见到苏某某前，李珵还发了一条短信告诉其见到苏某某之后要说什么见到苏某某后，其基本上按照李珵所发的短信内容跟苏某某说大概意思是把苏某某被证监会处罚的事情说的严重些，说他的事情涉及到“令某某”的案子其记得这次见面苏某某很不满意，因为之前苏某某对其都比较恭敬，但是这次其走的时候苏某某都没有出来送他，而且脸色也不好看。

其对李珵安排的这次见面很不高兴，因为事先李珵没有告诉其这次来见苏某某是为了帮他解决被证监会处罚的事情，而是说施某某想见见其，还要跟苏某某做生意其觉得李珵这个人很有心计，表彰会之后就是利用其扮演国家安全部副部长去见施某某以外的人。

这种情况出现了几次现在想想，李珵是刻意让其出现，应该是事先都向别人介绍过其“副部长”的身份，让人相信她是副部长的女儿，有能力为别人摆平事情现场李珵基本上很少发言，但是其在现场讲的话大多数都是李珵事先发给他的。

如果其在现场有说漏嘴的话，李珵还会发短信提醒还有就是，有几次李珵特意让其吃饭后先付钱，过后再把钱给他这几次都是有外人在，谈的事情也基本上不是施某某的事情李珵请外人吃饭的地方都比较高档，每次花费经常要2-3万元。

其想李珵这么做也是为了让别人感觉其很关心、支持她，感觉其这个“副部长”的父亲对她有求必应23、证人施某1证言证明：其与施某某是老乡关系，2011年年底至2016年春节前，施某某雇其照顾他家起居生活及接送客人的工作，相当于保姆兼司机的角色。

李珵与施某某是正式夫妻关系，约在2014年结婚其跟了施某某这几年，施某某没有办过什么企业，也没有见过他有什么正当的职业，每

其没见到施某某去办公室上班，心里以为他们是在开玩笑其听施某某说是上面的人帮发在网上的其在施某某身边，施某某都让朋友去网上看这些帖子，李珵在场时施某某也是这样对朋友说，有的场合李珵也会对施某某朋友说可以去网上看看。

那段时间施某某很高等人说过。

是跟谁说的了。

说施某某的视频在电视台都播出了，可能真的马上要上任了。

苏某某是施某某的朋友，2013年或2014年的时候，其在北京某酒店施某某和李珵入住的房间第一次见过苏某某，听苏某某讲在北京也有分公司，他来北京巡视业务苏某某见过“李叔”，应该有3次有两次是在北京一家火锅店一起吃饭，还有一次是在某酒店对面的酒楼吃饭。

这3次见面的时间大约是在2013或2014年苏某某知道“李叔”是李珵的父亲其感觉苏某某对“李叔”很

李珵害怕苏某某、曾某某他们去举报，要其再和施某3说下，让施某3去做下苏、曾他们的工作，让他们不要乱去举报24、证人李某某证言证实：其系李珵的父亲其没有在国家安全机关任职，也没有与国家安全机关的工作人员打过交道。

其没有见过施某某其在知道施某某跟其女儿之间年龄差距后，坚决反对女儿与施某某交往25、证人王某1证言证明：其系李珵的母亲其在深圳龙岗平冈学校任教丈夫是李某某李珵是其女儿，大学就读于某音乐学院，2011年毕业后在深圳的一所公立学校任教。

李珵只任教半年觉得教师行业不适合自己就辞职经商了其跟李珵的父亲都没有见过施某某，因为其夫妻俩认为李珵与施某某之间的年龄差距很大，坚决不同意他们在一起26、证人程某某证言证明：其2007年大学毕业后开始经商，主要经营建筑类生意。

其妻子叫任某某，在太原市某部门工作其跟李珵是在2015年认识的，因为其妻子代理李珵的面膜产品，李珵经常来山西，所以就认识了2016年春节过后，李珵来山西提出想在山西投资，问其有没有好的项目当时其正在考察一个餐饮休闲综合体项目，。

发给李珵

李珵看完后就带着其老公一起到太原考察了，李珵的老公表示可以弄，但说要搞得高档点，装修豪华点，他们还说会拉人一起投资，光装修费就要600-700万元他们说其是太原人，负责签订合同、找人设计及后期运营，不需要其出钱。

其钱款前，其看上了祁县东观镇某项目，。

李珵说这个项目很好，其带着李珵和她老公去看了某项目，了解了项目周边的情况和项目的具体位置后来李珵将会所项目的款项陆续打给其，其说既然钱到位了就把合同签了李珵说这个会所项目租还不如买，如果买又要花一大笔钱，还不如参与某项目建设更好，所以把会所的项目暂缓，先围绕某项目投资。

后来李珵和其老公陆续过来考察了很多次，每次都带不同的人来后来在6至8月间，政府催的急，要交纳

当地政府出具了收据后来2016年7、8月份李珵又给其银行卡打了140万元，2016年10月又给其300万元因为这些钱不够某项目的尾款，其出于私心将这些钱都留在自己手中，想等李珵把钱都到位了再去操作项目的事。

在其与李珵谈某项目期间，李珵说苏某某遇到证监会的事情，问其认识不认识证监会的人其说没有李珵知道其老婆在某部门工作，说某部门能够帮上苏某某证监会的事情后来其向其老婆办公室的楚主任说了苏某某的情况，楚主任说需要见一下苏某某才能了解具体情况。

后来其在太原见到了

李珵尾款问：。

同协议情况（未签署）；山西省祁县某村民委员会出具的融资收据显示，于2016年8月5日收到程某某项目的融资款（项目意向金）360万元整，剩余款项700万元。

30、中国证监会行政处罚决定书证明，苏某某因内幕交易行为于2016年4月26日被证监会没收违法所得并处以罚款的情况31、山西省国家安全厅、太原市国家安全局出具的书面材料证明：任某某，女，系山西省某部门事业编人员；其丈夫，程某某，职业：山西省晋中市某加油站经理。

册档案证明：该公司于2015年3月5日申请注册，法定代表人。

四、本案的综合性证据如下：35、证人施某某证言证明：其和李珵是夫妻，2009年在广州认识，后来在澳门结婚登记其没见过李珵母亲，李珵父亲叫李某某，2012年安全部在广州对其进行慰问时其第一次见到他，当时在场的人都叫他李部长。

2012年底或2013年初，因为其破了境外间谍案件，耿部长秘书通知其说耿部长他们会来广州和其见面后李珵通知其去广州某地区旁边的某餐厅参加部里对其的慰问会，参会的有耿部长、邱部长、陆部长、白专员、广东省国家安全厅厅长，还有部里面的几个领导。

李珵的父亲李某某也参加了，当时餐厅里面的很多人都称李某某为李部长慰问结束后，耿部长叫其准备去北京参加表彰会2013年，安全部办公室的人通知其参加表彰会，其和李珵去北京亚运村某大酒店参加表彰会当时会上拉着横幅，横幅上写着“向施某某专员致敬”。

参加表彰会之前，安全部办公室的人让其准备发言稿，参加表彰会的人除了上次在广东见面的人外，还有安全部七局的张局长、广东安全厅的两个处长当时让其上台演讲，其花了2小时左右讲述了《破案报告》，然后耿部长为其颁发荣誉证书和胸花。

2016年

其按照这个案件的真实情况回答了这些问题，全程大概是26-27分钟，后来该视频在网络上播放过栏目组的人向其说过，这次录制的节目会在某电视台播出，也会在网络上播出，让其去网上查就可以看到视频后来有很多朋友打

这个节目其以为是国家安全部让其去的，其认为是国家安全部告诉他们这个案件是其亲身参与的这个案件总共用了7-8年时间，其还把报告给了国家安全部，当时还有表彰大会这个案件是2009年发现线索，跟踪2年多后，其就向邱部长和李某某部长汇报的。

7至8年前部里面给其办了个国家安全部的工作证，警衔是一级警督，职务为特派专员，这本证件是邱部长给其的，安全部还给其发了一套警服这套警服就是其去CCTV某栏目组采访时带去的关于“任命施某2为广东省安全厅厅长”的任命书是他的，其记得任命书落款时间是2013年11月16日签发。

其还有一本侦察证侦察证也是邱部长给他的其还有一本红色二等功荣誉证书，是在某大酒店开表彰会时安全部现场颁发给他的关于“破获某某间谍犯罪团伙的报告”也是他的，同时其还手写了一份破案经过李珵是通过其认识苏某某的，后来来往密切就熟了。

其不知道李珵帮助苏某某解决证监会处罚的事，其也不知道李珵是否以帮助苏某某解决证监会处罚的事向苏某某借款100万元36、福建省国家安全厅司法鉴定中心出具的《司法鉴定意见书》证明：施某某《荣誉证书》1份（内容为：施某某同志在破获海外网络间谍团伙案中不畏艰难，表现突出，荣立二等功）是伪造的；施某某的人民警察证、侦察证及姓名为“施某2”的身份证均系伪造；《国家安全部关于广东省人民代表大会常务委员会任命方案通知》（国安发[2013]108，内容为：任命施某2为广东省安全厅厅长）文件是伪造的。

37、国家安全部人事局办公室于2016年12月23日出具《查询说明》证明：经查询，未发现姓名为施某某、李某某的工作人员38、李珵的银行账户历史交易情况证明：（1）李珵建设银行账户（账号：×××）与苏某某的账户交易等情况。

其中，2016年4月29日苏某某向其转账100万元，后其向他人、自己及其母亲等人转账或消费；（2）李珵建设银行账户（账号：×××）账户交易明细证明：该账户于2016年9月23日转给苏某某10万元39、程某某的中国民生银行账户交易明细（2016年1月1日至2016年12月31日）证明：其银行账户交易情况，该账户于2016年6月13日收到。

李珵转账人民币50万元，于2016年6月14日收到李珵转账人民币10万元40、抓获经过，证明侦查机关将李珵抓获的情况41、搜查笔录、起赃经过、扣押物品清单证明：侦查机关对李珵在北京市某别墅的住地进行搜查，起获并扣押了。

书等材料：证明李珵检举揭发的犯罪嫌疑人已被采取强制措施及毒品鉴定、尿检等情况。

已经抓获并逮捕了贩毒的林某某、许某某、蒋某某、刘某1、邓某某、丁某2等人其中，林某某案件中，林某某尿检呈阴性，其为了给李珵找毒品，又找到了许某某，由许某某找毒品43、施某某的刑事判决书证明：施某某因于2014年间骗取被害人苏某某及于2015年诈骗丁某1被判刑等情况。

44、被告人的身份材料，证明被告人李珵的身份信息情况45

施某某告诉其说他是间谍，潜伏人员，为总政、总参、安全三个情报部门工作这几年施某某都没有经济收入，主要靠其化妆品生意在支撑家里的开销其见过施某某的警官证、警服2012年10月份，其辞职全职做微商卖面膜，后自己创立品牌并和别人合伙。

2015年其与施某某一起去北京看看能不能做生意，从那时候开始二人就真正居住在一起刚到北京时租在某1别墅，面积大概600多平方，租金二万元一个月，一次要求付半年2016年过年后又找到某别墅的房子，房租一个月16万元，一次付半年房租96万元给房主。

络找人办的施某某想当官想疯了，才会搞这些任命书等证件，这样施某某才觉得有身份和成就感。

其找鲍某某、小马扮演副部长是为了满足他的虚荣心，在朋友面前有面子施某某认识某电视台的工作人员小乔，小乔和王某某谈到

后来有一个自称泉州市国家安全

其没有参加过施某某的表彰会；施某某央视采访的事情应该是小乔主导的施某某没有跟其说过他花钱录制节目的事情，其当时认为他的身份是真实的，就相信他说的录制视频是因为立功所以组织安排的中数央广公司会转账5万元人民币给其尾数

其知道施某某有时和别人在一起时，找人扮演国家安全部部长，其也帮他找过广东省话剧团演员鲍某某充当国家安全部副部长撑场面大约在2011年或2012年，有一次在宴会上，深圳一家某公司的林某1介绍其认识了鲍某某。

当天其和鲍某某聊得很投缘，就认了鲍某某为干爹后其确实曾经介绍鲍某某给施某某认识，施某某知道鲍某某是一个演员但其没有

到场参加的人员有大几十人，其中一部分是施某某请来的其没有在场其之所以给鲍某某钱是因为“干爹”的儿子败家，其看“干爹”困难就会接济他，有时候“干爹”也会主动向其要钱苏某某是其通过施某某认识的苏某某没有见过其“干爹”。

但是有一分批还清；2016年7月份左右，因为平安银行积分兑换活动资金周转不开，其向苏某某借款100万元，几天后苏某某往其建设银行打款100万元，过年前其还给苏某某10万元，还有90万元没还，其就被抓了。

其向苏某某4次借款，前3次没有借条，最后100万那次有其帮助苏某某办理证监会处罚的事了，但没有向苏某某承诺过帮他解决苏某某跟其说安全局的人能把证监会的事摆平，问其能不能帮着给他介绍安全厅的人，其说有一个朋友在安全厅，其可以带他去认识一下。

后其和苏某某还有程某某三个人在山西一酒店谈的事后程某某说帮着问问其给程某某打款60万元，后其就被抓了其说的安全厅的朋友是程某某还有他爱人任某某关于帮苏某某解决证监会处罚的事，当时其拜托程某某帮忙，让山西省国家安全厅向证监会发了一封函。

山西厅就准备让苏某某去一趟证监会那天到证监会后，苏某某跟其说要找主管这件事的方主席，其就让程某某托山西厅去问，结果方主席没空，苏某某就离开了除了山西厅其还拜托了国家安全部和总参，但是都没有成功以上证据，经庭审举证、质证，对其证据资格本院均予以确认。

除施某某证言、被告人供述外的上述其他证据内容客观真实，且与本案待证事实均具有关联性，能够互相印证，对这些证据，本院均予以确认关于施某某证言、被告人供述中与事实相符的部分，本院予以确认；与事实不符的部分，本院不予确认。

在庭审中，法庭通知了证人张某2出庭，其证言内容为：其系禁毒民警李珵检举

李珵谈有的案件中李珵会给对方定金，有时钱由禁毒

其没有与犯罪嫌疑人现场交易，都是民警去现场交易和抓获犯罪嫌疑人的有时其会给贩毒嫌疑人交定金在检举揭发的人里面其只认识林某某，就问他能不能找到毒品，其给了林某某2万元的定金；其他贩毒嫌疑人其都不认识，是跟朋友说要开会所需要毒品资源，朋友给推

：被告人李珵无视国法，以非法占有为目的，虚构事实，骗取被害人苏某某钱款90万元，数额特别巨大，其行为触犯了刑法，已构成诈骗罪。

公诉机关指控被告人李珵犯诈骗罪的事实清楚，证据确实充分，罪名成立对被告人没有实施诈骗及辩护人关于被告人无罪的意见，本院不予采纳对本案事实及罪名的认定，本院评析如下：一、对公诉机关关于被告人犯招摇撞骗罪的定性不予认定。

经庭审举证、质证，对被告人李珵帮助施某某举办慰问会、表彰会及拍摄视频的事实予以认定，但该行为不构成招摇撞骗罪理由是：施某某冒充国家安全机关工作人员身份，举办慰问会、表彰会和拍摄视频是为了向别人炫耀，提高其身价，获得社会地位和认可，为以后获取非法利益铺路。

但是从上述事实可以看出，慰问会和表彰会是2012至2013年，都是演员参加，没有对外开放；2016年拍摄视频是为了在电视台播放制造影响，但是只是上传了网络而在施某某一案具体的犯罪活动中，从公诉机关指控李珵

和施某某的内容来看，施某某于2014年诈骗了苏某某，于2015年诈骗了丁某1在施某某骗取苏某某和丁某1钱款时，被害人之所以被骗是因为施某某作案时冒充安全部工作人员并称要出任广东安全厅厅长，有假冒的证件、任命书等，且声称其岳父是安全部副部长。

这些与慰问会、表彰会的内容缺乏相关性，且李珵也没有参与施某某诈骗苏某某、丁某1的犯罪活动而拍摄视频是在2016年，是在苏某某、丁某1被骗之后由此看来，李珵找演员冒充安全部领导帮助施某某举办上述活动并没有对以后施某某实施的犯罪活动提供直接的帮助，二者缺乏关联性，因此，。

李珵的行为不构成招摇撞骗罪二、对公诉机关指控被告人李珵诈骗苏某某人民币90万元的事实及定性予以支持被告人李珵关于骗取被害人90万元的事实有被害人陈述、证人证言、转账记录及部分被告人供述等证据予以证实被告人虽然声称系借款，但该款项系被告人虚构身份、夸大能力，并以能够帮助被害人处理解决证监会处罚一事，在骗取被害人信任基础上，被害人才给付的款项。

而银行交易记录也显示该款项并未用于被告人所谓的借款事宜，在被害人多次催款后仍未归还90万元被告人供述虽有反复，有时称系借款处理施某某拍摄视频的事情，后又称因为积分兑换资金紧张进行的借款，但均与本案证据不符；。

据锁链，足以证明被告人主观上具有非法占有的目的，客观上实施了诈骗行为，其行为符合诈骗罪的犯罪构成，已构成诈骗罪。

三、对公诉机关指控被告人李珵在帮助苏某某解决证监会处罚中诈骗苏某某300万元未遂的事实不予认定从被害人苏某某陈述来看，其在被证监会处罚的决定出来前后都曾就此事与施某某、李珵沟通过，想通过二人的关系解决问题。

关于300万元，施某某和李珵都出面带着李珵所谓的“身为安全部领导的父亲”与苏某某沟通过但关于费用问题，李珵一方只是一个口头表示，苏某某当时就表示先办事，费用事后再说双方没有就此费用继续谈判或深入沟通后李珵

以继续帮忙办理此事为由骗取了100万元这也是双方关于办事费用的一个结果或达成的意见，也是被告人李珵犯罪故意的客观化和具体化苏某某也曾向他人说过李珵以帮助办事为由诈骗了其100万元关于李珵、施某某向其索要300万元未得逞的事，也只有苏某某的陈述，证据不充分。

且关于300万元的办事费用，被害人称施某某和李珵都曾出面谈过此事，公诉机关只指控李珵，也是因为具体办理过程是李珵单独与苏某某沟通并实际收取了费用，因此，单独评价李珵诈骗苏某某实际收取的费用（90万元）更为科学、准确。

综上，对李珵诈骗300万元未遂的事实不予认定四、对李珵的检举揭发情况不认定其具有立功情节从李珵检举揭发的情况看，李珵作为一个在押的犯罪嫌疑人，一直被羁押在看守所其所检举揭发并由公安机关抓获的贩毒嫌疑人除林某

李珵见，本院不予采纳。

对被告人李珵因犯罪行为给被害人造成的经济损失，依法责令退赔扣押在案之李珵物品，用于折抵退赔综上，对被告人李珵依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第五十五条第一款、第五十六条第一款、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理诈骗刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：。

一、被告人李珵犯诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，罚金人民币十一万元，剥夺政治权利二年（刑期从判决执行之日起计算判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，被逮捕前被羁押的37日及指定居所监视居住折抵的6日亦予以扣除，即自2017年3月28日起至2027年8月15日止。

个之变价款，用于执行上述退赔如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。

审　判　长　　崔光同人民陪审员　　陈　思人民陪审员　　张　静二〇一九年六月五日书　记　员　　董祎凡张荣容李薇薇       中国证监会行政处罚决定书（苏嘉鸿）〔2016〕56号当事人：苏嘉鸿，男，1974年12月出生，住址：福建省石狮市。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对苏嘉鸿内幕交易行为进行了立案调查、审理，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利应苏嘉鸿的申请，我会举行听证，听取了苏嘉鸿及其代理人的陈述和申辩。

或公司）时任董事长、控股股东李某华和其配偶刘某一直在谋划如何使威华股份摆脱经营困境，思路包括同行业兼并收购继续做大做强、收购优质资产注入威华股份、产业转型以及控股股东退出等。

2013年初，不断有人推荐矿资源，可以与威华股份合作。

当日下午，李某华、威华股份时任总经理李某明、蔡某萍及董事会办公室主任高某富、殷某国，与王某平和长江保荐项目经理王某初步探讨了将IT产业并购到威华股份的思路，并确定由王某尽快去IT产业所在地梅州现场实地调研后，再行讨论。

本次会议与会人员强调了信息保密的要求2月25日下午，在蔡某萍的安排下，王某等人实地参观了威利邦电子及威华铜箔的厂区3月6日，王某将《威华股份发行股份收购覆铜板业务并配套现金发行方案概况及测算》以电子邮件形式发给了李某华、李某明和蔡某萍。

3月10日，李某华、李某明、威华股份董秘刘某梅、高某富以及殷某国，与长江保荐的董事总经理周某黎等人会面周某黎简单介绍了威华股份并购IT产业的初步方案以及长江保荐的基本情况，表达了合作意向与会人员基本达成初步共识：鉴于威华铜箔及威利邦电子的规模和盈利能力偏弱，公司还需寻求上下游产业链或关联度高的产业一同注入，最好是上游铜矿产业。

此次会议与会人员再次重申了信息保密的要求3月26至27日，李某明、高某富及两名外聘地质工程师组成考察工作组实地调研了云南丽江文通铜矿3月31日，高某富将云南丽江文通铜矿实地考察情况形成书面报告提交给了李某华和李某明，当时基本确定该项目可以作为威华股份并购IT产业的备选项目。

为进一步了解其真实性及具体情况，3月30日，李某华和李某明前往南昌，李某华和罗某广与据称是赣州市政府指定的选壳具体负责人姚某彪见面，李某华向姚某彪介绍了威华股份的基本情况，姚某彪表示赣州稀土拟借壳上市确有其事，但稀土矿的整合和稀土行业准入报批等工作尚在进行之中，不知何时才能完成，同时，姚某彪明确表示威华股份是民营企业，又是中小板且盘子大，纵使赣州稀土借壳，威华股份作为选壳对象的可能性都不大。

大约在4月11至14日，综合考虑各种因素，李某华认为赣州稀土借壳项目比较适合，他再次到南昌与姚某彪见面，由于姚某彪当时工作较忙，双方大概在4月13至14日见面，李某华表达了拟参与赣州稀土重组的意愿，姚某彪再次表示威华股份是民营企业，又是中小板且盘子大，很难列入选壳对象。

4月15日，考虑市场变动、信息保密及拟将集团IT产业及收购铜矿注入上市公司的想法列入于4月17日召开的威华股份董事会会议临时议题等多重因

4月16日，威华股份公告，公司控股股东、实际控制证迁址和净壳，李某明请示李某华后表示同意参与投标，罗某广同时说明如果中标可能要及时补充承诺函等相关材料，李某华决定再次前往赣州现场了解实际情况。

大概在4月19至20日，李某华和李某明前往赣州，在罗某广：威华股份是否愿意被借壳，并最终净壳；借壳后是否愿意迁址。

刘某梅给予了肯定回答对方要求公司董事长尽快前往江西赣州面谈，李某华随即前往江西赣州，于当日下午与赣稀集团董事长黄某惠等人进行了第一次会面4月22日晚，李某明等人组成工作团队赶到江西赣州，与董事长汇合，开始与赣稀集团进行谈判。

4月23日和5月3日，威华股份先后发布2次重大事项继续停牌公告，5月9日，发布筹划重大资产重组的停牌公告10月30日，威华股份与赣州稀土签署了《发行股份购买资产协议》、《盈利预测补偿协议》等相关文件11月4日，威华股份正式对外披露《公司重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书及其摘要（草案）》以及重组方案的财务顾问报告、法律意见书、审计报告等文件。

同日，“威华股份”复牌12月19日，威华股份发布自查暨复牌公告称，4月16日发布停牌公告的原因是资产注入事项二、苏嘉鸿内幕交易“威华股份”的情况（一）账户交易情况“浦江之星12号”账户于2009年开立于国泰君安证券。

该账户交易“威华股份”的情况为：2013年3月11日至4月12日共买入成交5,739,410股，成交金额29,155,547.96元，成交均价5.08元3月12日至4月9日共卖出成交739,410股，成交3,845,570.73元，成交均价5.20元。

获利52,445,379.22元“马某强”账户于2009年开立于申银万国证券该账户交易“威华股份”的情况为：2013年3月22日至4月9日共买入成交1,414,700股，成交金额7,507,994元，成交均价5.31元。

2013年4月11至15日共卖出534,700股，成交金额21,700股，成交金额3,405,427.18元，成交均价5.31元。

2013年4月10至12日共卖出141,700股，成交金额648,156.83元，成交均价4.57元获利4,752,733.50元额之间的杠杆比例为1:2。

情况2010年5月至调查日，“浦江之星12号”账户由苏嘉鸿负责交易操作，2013年3月至4月买卖“威华股份”使用的IP地址、Mac地址是苏嘉鸿笔记本电脑的IP、Mac地址。

“马某强”账户开户后起初由马某松使用，从2012年5月11日至调查日，马某松与苏嘉鸿进行配资理财合作，账户交由苏嘉鸿操作使用，马某松从苏嘉鸿处收取固定收益，并享有在账户内资产值低于约定比例时的强制平仓权。

2012年8月、9月以及2013年8月“马某强”账户买卖“中源协和”等多只股票使用的IP地址、Mac地址是苏嘉鸿笔记本电脑的IP、Mac地址“朱某海”账户开户后由姚某萍（朱某海之母）操作使用过，从2012年2月至调查日丁某堃从姚某萍处借用“朱某海”账户并交给苏嘉鸿负责交易操作。

在苏嘉鸿操作使用期间，“朱某海”账户的盈亏均由丁某堃享有或承担，苏嘉鸿不向丁某堃收取任何费用2013年3月至4月“朱某海”账户买卖“威华股份”使用的IP地址、Mac地址是苏嘉鸿笔记本电脑的IP、Mac地址。

（五）交易动机及特征苏嘉鸿在询问笔录中称，在2013年3月份，因为当时魅力中国概念很热，选择了“威华股份”，买“威华股份”之前没有去上市公司做过调研苏嘉鸿使用“浦江之星12号”、“马某强”、“朱某海”账户于2013年3月11日至4月12日期间持续买入“威华股份”，交易时点与威华股份筹划注入IT资产事项形成过程较为吻合，且上述三账户在此之前从未交易过该股。

以上事实，有相关公告、涉案人员询问笔录和账户交易记录等证据证明，足以认定我会认为，本案涉及的事项，系威华股份重大资产重组事项，无论具体方案是注入IT资产及收购铜矿还是让壳，均属于《证券法》第六十七条第二款第（二）项规定的“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”。

根据我国证券市场现实状况下类似事项对上市公司股票交易价格的影响、本案信息公开后“威华股份”股票价格的实际走向，结合本案事项的进展情况，至迟不晚于2013年2月23日，有关涉案事项的信息已经具备重要性从而构成内幕信息。

苏嘉鸿在内幕信息公开前与内幕信息知情人员殷某国联络、接触，相关交易行为明显异常，且其没有提供充分、有说服力的理由排除其涉案交易行为系利用内幕信息，我会认定，苏嘉鸿的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

苏嘉鸿的代理人在听证及申辩材料中提出，苏嘉鸿不存在内幕交易行为第一，资产注入及收购铜矿事项不构成内幕信息，让壳赣州稀土事项才可能构成内幕信息资产注入只是威华股份自2008年来为了摆脱经营困境的想法之一，拟注入的IT资产是威华股份集团内部经营亏损、产能过剩的业务，不具有可行性。

资产注入及收购铜矿事项仅有初步沟通、考察，未达成正式方案、决定，未具体落实并公布2013年4月16日威华股份停牌的理由不是资产注入及收购铜矿项目而应当是让壳项目威华股份2013年3月就开始与赣州稀土频繁接触、推进该项目。

4月15日威华股份临时停牌申请显示“因为公司正在筹划涉及公司控股股东地位可能发生实质性变化的重大事项”，但是资产注入事项不可能导致控股股东发生实质性变化而且，公司4月22日继续临时停牌申请显示“目前公司控股股东（实际控制人）尚就此次重大事项还在与各方进行深入磋商和谈判”，也与威华股份推进让壳项目的进展相符。

第二，殷某国不是内幕信息知情人关于殷某国是否参与资产注入事项的初步沟通，现有证据存在矛盾即使其有所参与，其只是参与IT资产注入的初步讨论，而且也未参与收购铜矿及让壳赣州稀土的相关工作调查人员没有找到殷某国，欠缺将殷某国认定为内幕信息知情人的直接证据。

而且，由于没有对殷某国进行调查，欠缺有关苏嘉鸿与殷某国接触、联络的直接证据第四，根据佳亨投资2013年3月的《威华股份研究报告》，苏嘉鸿买入“威华股份”具有充分合理的理由威华股份注入IT资产实际上属于重大利空消息，如果苏嘉鸿从殷某国处获悉该消息，其作为理性、专业投资者，不会凭借该信息买入“威华股份”。

而且，苏嘉鸿交易“威华股份”属于正常交易，并无明显异常，其使用已有账户中的原有资金进行交易，且存在反向交易，并且具备大量充裕的资金但没有进一步买入我会认为，苏嘉鸿的申辩意见不能成立第一，资产注入事项构成内幕信息。

首先，该事项并非只停留在想法层面，在该事项进展过程中，已有公司与中介机构会商、中介机构制作方案并考察厂区、公司派人考察铜矿并在相关会议中明确保密要求等实际行动，而且公司因此申请临时停牌尤其是公司寻找铜矿项目充分说明了公司为解决前期方案中暴露的问题而积极寻找解决方案，继续推进该项目。

其次，该事项具备内幕信息的特征一是该事项属于法律法规规定的重大事项，从我国证券市场现实情况看属于影响“威华股份”股价重大信息二是该事项具备未公开性，虽然该事项在停牌后被让壳事项所替代，但这并不能否定其构成内幕信息。

根据公司当时的经营状况，公司必须进行重组求变，让壳项目对公司可能更有利但其决定权并不在威华股份，因此公司选择资产注入事项作为其备选方案并因此停牌、再根据让壳事项的进展情况考虑是否推进该事项是合理的而且公司12月19日的公告明确说明4月16日停牌的原因是资产注入事项，消除了其不具备未公开性的情形。

此外，针对苏嘉鸿代理人提出的资产注入事项不可能导致公司4月15日停牌申请所称的“公司控股股东地位可能发生实质性变化”的相关申辩理由，公司董事会秘书的询问笔录可以佐证公司董事长有将产业过渡到女儿名下的想法，资产注入事项有可能导致控股股东发生变化。

第二，涉案人员询问笔录及有关会议记录证明，殷某国在威华股份资产重组过程中起到了牵线搭桥的作用，主动向公司推荐金矿资源，建议公司产业调整，向公司介绍了中介机构，也实际参与了资产注入事项的形成过程而且，根据李某明、高某富的询问笔录，其去云南考察铜矿前曾致电询问殷某国是否同去，殷某国知悉铜矿收购事项。

综上。

情况高度吻合，但是苏嘉鸿没有为其与殷某国在涉案期间存在接触联络以及其交易行为与内幕信息形成过程高度吻合提供充分、有说服力的解释。

根据苏嘉鸿违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：没收苏嘉鸿违法所得65,376,232.64元，并处以65,376,232.64元罚款当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。

当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

中国证监会　2016年4月26日-

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