上海贷款中介被抓事件2023年（2023年第26周典型ESG合规风险分析,又一中介机构因未勤勉尽责被罚没超700万）

上海壹沪融资网发布 时间：2023-10-25 热度：2

1.上海贷款中介被抓事件2023年

按照相关法律政策要求，以及投资人，相关利益方等对ESG信息披露，评级，投资的需要，我们建议如下单位及时在生态环境部门指定的企业环境信息依法披露平台，或者证券监管部门指定的披露平台，对所发生的ESG风险，尤其是环境与社会行政处罚及信用修复情况进行披露。

2.上海贷款中介被抓事件2023年11月

以下数据。

3.上海贷款中介被抓事件2023年8月

因篇幅所限，仅分析部分典型案例，优先分析上市公司与发债企业(按>25%以上持股比例过滤)筛选条件：1．处罚下达时间：1个月内2．收录时间：2023-06-26-

4.上海贷款中介的套路

在施工期间未经批准违法毁坏、占用了清水河镇高峰村三组“倒马坎下面蚂蟥沟”的林地用于边坡整治，经技术人员现场鉴定，该公司共违法占用林地0.5506公顷（8.26亩），被占用的林地属于一般商品林地，无林木

5.上海贷款中介常见骗局

配式钢结构建筑智能制造产业园项目在尚未取得环评批复的情况下已基本建设完成，生产设施及配套设备已基本安装到位，并进行了生产调试。

6.上海贷款中介合法吗

7.上海贷款中介平台

固体废物类违法：2023年6月19日，陕西旭通过国家危险废物信息管理系统向所在地生态环境部门进行申报

8.上海贷款中介公司

，被罚款102万元（吕环罚字2023.040号）废水类违法：2023年6月26日，汇鸿集团（600981.SH）江苏嘉晟染织.38mg/L（标准为0.5mg/L），废水超标排放，被罚款25万元。

9.上海打击贷款中介

管线,将含有高浓度污泥的污水排入无防渗措施的沟渠，被罚款73万元（酒环罚字〔2023〕4号）。

10.上海贷款中介套路

应披露社会风险：共计1万1000多条安全生产类：2023年6月30日，神木市国有资本与《1-2 煤回风 大巷掘进工作面作业规程》中“帮部支护围岩稳定的情况下，帮部锚杆由检修班 每天跟进迎头，帮部锚杆支护滞后不得大于迎头 20m”的规定不符；3.主斜井运 输皮带机尾非行人侧有安设皮带张紧电磁启动器，需跨过皮带机操作，现场未安 设过桥；4.1-2 煤回风大巷掘进工作面皮带机滚筒、1-2 煤主运输皮带机滚筒下 风侧 10m～15m 处未安设烟雾传感器；5.2023 年 6 月 3 日，1-2 煤回风大巷回风 流载体催化原价甲烷传感器使用 1%～2%甲烷校准气体调校时，测量值稳定显示 时间不足 90s；6.主斜井挡车装置提升卷扬机电机和减速机对轮处未安设护罩；7.高压停、送电的操作，没有工作票和施工措施；8.井下使用的雷臣牌电锤未取 得煤矿矿用产品安全标志。

，被合并罚款人民币柒拾壹万元整（￥710,000.00）警告,责令停产整顿（陕(榆林)煤安罚〔2023〕110006号）员工

（京兴人社综执罚字〔2023〕对你单位少缴2021年度企业所得税1672819.65元处少缴税款百分之五十的罚款，计836409.83元。

以上合计处罚964029.83元（通税稽一罚﹝2023﹞21号）证券违法类：2023年6月1务收入1,886,792.45元,并处以5,660,377.35元罚款.（中国证监会行政处罚决定书（东北证券及相关责任人员）〔2023〕45号）

的项目资本金到位前发放贷款六、向资本金比例不到位的房地产项目发放贷款七、并购贷款项目的财务杠杆率不合理八、并购贷款未严格落实房住不炒的监管要求九、存贷挂钩十、未经任职资格许可实际履行高级管理人员职责十一、个人消费贷款用于非消费领域十二、逆程序转让不良资产十三、房地产贷款贷前调查不尽职十四、个人消费贷款违规流入资本市场十五、流动性风险管理不审慎十六、转嫁成本十七、提供虚假的的统计报表十八、并表管理不审慎十九、违规提供政府性融资，被责令改正，并处罚款共计1160万元。

.给予投保人保险合同约定以外的其他利益2.财务资料不真实，被罚款共计49万元。

（津银保监罚决字〔2023〕84号）上市公司自律监管措施：序号监管类型股票代码股票名称监管标题发布时间1深圳交易所纪律处分

23-06-304000851高鸿股份年报问询函2023-06-295000861海印股份年报问询函

2023-06-306000910大亚圣象年报问询函2023-06-307000937冀中能源年报问

2833弘亚数控年报问询函2023-06-2916深圳交易所监管措施000670盈方微监管函2023-06-2717

2023-06-2823831419鸿铭科技公司一部【2023】

2023-06-28份公司的问询函

2023-06-2833871003卓力昕公司一部【2023

2023-06-28的年报问询函

2023-06-30责任人予以监管警示的决定

-06-27 19:15:0052600777新潮能源就公司提起执行异议之诉提出监管要求

2023-06-26 16:37:2955601258*ST庞大关于

2023-06021年12月11日生态环境部令第24号公布 自2022年2月8日起施行）

第十七条 企业应当自收到相关法律文书之日起五个工作日内，以临时环境信息依法披露报告的形式，披露以下环境信息：（二）因生态环境违法行为受到行政处罚的信息；第二十五条 公民、法人或者其他组织发现企业有违反本办法规定行为的，有权向生态环境主管部门举报。

接受举报的生态环境主管部门应当依法进行核实处理，并对举报人的相关信息予以保密，保护举报人的合法权益第二十八条 企业违反本办法规定，不披露环境信息，或者披露的环境信息不真实、不准确的，由设区的市级以上生态环境主管部门责令改正，通报批评，并可以处一万元以上十万元以下的罚款。

2.《上市件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

前款所称重大事件包括：（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚#致谢感谢

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数据驱动绿色发展关于青悦：上海闵行区青悦环保信息技术服务中心，2015年1月在上海市闵行区民政局注册为民办非企业单位，致力于利用信息技术推进中国经济社会绿色，可持续的高质量发展UNPRI Network Supporter 联合国负责任投资原则网络支持者。

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