上海贷款中介被抓自己怎么处罚（协力金融法律资讯／2023年第39期（总第561期））

上海壹沪融资网发布 时间：2023-10-25 热度：4

1.上海贷款中介被抓自己怎么处罚的

法规和政策1、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第7号—转板》【发布单位】北京证券交易所。

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【发布时间】2023-10-0810月8日，北交所发布实施新修订的《北京证券交易所上市公司持续监管指引第7号——转板》（以下简称《转板指引》），标志着北交所转板进入实操阶段此次优化转板机制，不仅有利于加强多层次资本市场互联互通，更为北交所上市公司发展壮大提供了多元路径。

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《转板指引》发布后，有转板意愿的上市公司可依规开展选聘保荐机构等转板相关工作转板机制涉及多层次资本市场协调发展，关乎广大投资者切身利益因此，此次修订《转板指引》高度重视投资者权益保护，着力于形成有序化、规范化、常态化转板安排，主要修订内容包括：。

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一、引导上市公司稳妥启动有转板意愿的上市公司，应当从实现长远健康发展、切实回报投资者出发，审慎评估自身是否符合转板条件，并选聘具有良好执业质量的保荐机构，稳妥启动、推进转板工作二、压实中介机构“看门人”职责。

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要求保荐机构勤勉尽责，充分了解公司情况，在此基础上与公司签订保荐协议后及时报备，帮助企业扎实做好转板各项准备工作，实现转板稳启动、稳推进三、进一步理顺转板程序安排保荐机构提交报备文件后，北交所将依规进行完备性核对，开展股票交易核查，并与沪深交易所就涉及的重要监管事项进行沟通协调。

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相关工作完成后，公司可以召开董事会、股东大会审议转板事宜这一程序安排夯实了启动转板程序前的准备基础，有利于保障公司更加顺畅高效推进转板工作四、强化“关键少数”监管   要求控股股东、实际控制人、董监高承诺公司推进转板期间“不减持”，防范相关主体利用“忽悠式”转板牟利、损害投资者权益。

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同时，加强异常交易监管，从严打击利用转板内幕交易、操纵市场等违法违规行为2、《最高人民法院关于优化法治环境 促进民营经济发展壮大的指导意见》【发布单位】最高人民法院【发文字号】法发〔2023〕15号【发布时间】2023-10-10

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依法保护民营企业和企业家合法权益，持续优化民营经济发展法治环境，以审判工作现代化促进民营经济发展壮大，是人民法院的法定职责和重要使命最高人民法院坚决贯彻落实党中央决策部署，通过深入学习《意见》精神，全面梳理法治保障民营经济发展壮大的结合点和着力点，反复调研论证，制定出台了《指导意见》。

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《指导意见》坚持问题导向，从六个方面对审判执行工作提出了明确要求，用27个条文对中央《意见》中的19项内容进行了落实和细化一、总体要求坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻习近平法治思想，切实落实“两个毫不动摇”，以高质量审判服务高质量发展。

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强调坚持全面贯彻依法平等保护原则，在司法层面真正落实对民营经济平等对待的要求强调坚持能动司法理念，围绕“公正与效率”工作主题，在持续优化民营经济发展法治环境中做实为大局服务、为人民司法二、依法保护民营企业产权和企业家合法权益

针对社会关切的焦点问题，提出了5条更为细化的司法政策加强对民营经济主体合法权益的保护，制订司法解释加大对民营企业工作人员腐败行为惩处和追赃追缴力度，健全常态化冤错案件纠正机制，依法保护民营经济主体申请国家赔偿的权利。

严格区分经济纠纷与违法犯罪，严格规范采取刑事强制措施的法律程序加强对当事人、案外人合法权益的保护，尽可能减轻追赃追缴财产等司法活动给民营企业和其他相关案外人的生产经营带来不利影响，畅通案外人在刑事追赃追缴程序中表达诉求的渠道。

特别强调了对民营企业和企业家人格权的保护，充分发挥人格权侵害禁令制度功能，及时制止侵害人格权的违法行为对于故意误导公众、刻意吸引眼球的极端言论行为，利用互联网、自媒体、出版物等传播渠道，对民营企业和企业家进行诋毁、贬损和丑化等侵权行为，要予以严厉打击，切实营造有利于民营经济发展的社会舆论环境。

强调在做好涉案企业刑事合规改革的同时，积极延伸司法职能，在民商事、行政、执行过程中引导企业守法合规经营，强化防范法律风险、商业风险意识，推进民营企业在法治轨道上健康发展三、维护统一公平诚信的市场竞争环境

合当前民营经济发展需要，提出了10条司法举措强调依法保障市场准入的统一，遏制滥用行政权力排除、限制竞争行为加强对平台企业垄断的司法规制，依法打击虚假宣传、商业诋毁等不正当竞争行为进一步加大知识产权保护力度，激发民营企业和企业家原始创新活力和创造潜能。

针对恶意“维权”侵犯民营企业合法权益、扰乱正常市场秩序行为，以及利用虚假、恶意诉讼侵害企业和企业家合法权益的行为，要依法予以严厉打击强调既要以司法手段推动政府机关、国有企业和事业单位诚信履约以维护民营企业合法权益；也要推动民营企业依法诚信规范经营，引导企业家遵纪守法，积极履行社会责任，弘扬企业家精神。

针对陷入困境的民营企业，要求完善相关重整机制和配套制度，加大挽救力度，推动有效化解民营企业债务链条四、运用法治方式促进民营企业发展和治理结合审判工作实际，提出了5项司法保障措施强调有效拓宽中小微民营企业融资渠道，依法规制民间借贷“砍头息”、“高息转本”等乱象，降低民营企业的融资成本。

依法确认民营企业为吸引人才在劳动合同中约定股权激励、年薪制等条款的法律效力，依法保障灵活就业和新就业形态劳动者权益，引导民营企业与劳动者构建和谐劳动关系强调规范股东行为，依法追究控股股东、实际控制人实施关联交易“掏空”企业、非经营性占用企业资金、违规担保向企业转嫁风险等滥用支配地位行为的法律责任，以法治手段破解“代理成本”问题，提高“内部人控制”的违法犯罪成本，维护股东所有权与企业经营权分离的现代企业管理制度。

强调促进民营企业绿色低碳发展，引导企业有序开展节能降碳技术改造、积极参与推进碳达峰碳中和目标任务等强调通过健全国际商事纠纷多元化解决机制，推动最高人民法院国际商事法庭高质量发展等举措，为民营企业“走出去”提供强有力的司法保障。

五、持续提升司法审判保障质效从完善人民法院相关工作机制的角度，提出7项具体措施特别强调，各级人民法院要落实落细抓前端治未病、双赢多赢共赢、案结事了政通人和等司法理念，增强实质性化解涉民营企业矛盾纠纷的成效，坚决防止因“程序空转”加重民营企业诉累，积极运用府院联动等机制，充分发挥司法建议作用，促进从源头上预防和解决纠纷，形成促进民营经济发展壮大的工作合力。

六、加强组织实施人民法院将始终秉持依法保护、能动保护、平等保护、全面保护、实质保护、及时保护理念，充分发挥法治稳预期、利长远、固根本的保障作用，为民营经济发展壮大创造更加公正的法治环境、提供更加有力的司法服务和保障。

3、《关于公司债券在上海证券交易所开展集中簿记建档发行有关事项的通知》【发布单位】上海证券交易所【发文字号】上证函〔2023〕3008号【发布时间】2023-10-13经中国证监会批准，自2023年10月16日起，拟在上海证券交易所（以下简称本所）上市、挂牌的公司债券可以在本所信用债券集中簿记建档系统（以下简称本所簿记建档系统）进行集中簿记建档工作。

一、设置过渡期为确保公司债券簿记建档工作的有序衔接，自公告发布之日起至2023年12月31日为过渡期，过渡期内本所公司债券簿记建档可以使用本所簿记建档系统，也可以由簿记管理人自行组织簿记过渡期结束后，簿记管理人应当使用本所簿记建档系统进行发行。

三四、五、六、七、八、发行人、承销机构、投资者应当严格遵守相关法律法规以及本所业务规则开展簿记建档业务二、系统集中、场所不强制集中本所集中簿记建档采取系统集中、场所不强制集中的方式开展相关机构通过互联网访问簿记建档系统进行公司债券簿记建档，包括簿记建档前公司债券标书录入、投资者认购、簿记管理人汇总认购单、簿记建档定价和配售、簿记建档结果生成和发送等。

三、发行方式拟在本所上市的公司债券簿记建档发行应当使用簿记建档系统，在簿记管理人自有专门场所或者本所簿记建档场所进行发行拟在本所簿记建档场所进行发行的公司债券，承销机构需在发行公告文件披露后且不晚于簿记建档日前一个交易日向本所进行预约。

四、投资者适当性债券交易参与人以及承销机构认可的其他专业机构投资者原则上应当通过簿记建档系统认购公司债券参与簿记建档的投资者提交的认购申请均视为其自身的申购订单承销机构应当采取有效措施，确保其认可的投资者符合本所投资者适当性管理相关规定。

五、系统使用承销机构、债券交易参与人以及承销机构认可的其他专业机构投资者均可登录并使用本所簿记建档系统市场参与机构在本所CnSCA在线业务系统申领CA证书，用于登录簿记建档系统并参与本所公司债券簿记建档，债券交易参与人之外的其他专业机构投资者由承销机构代为申请。

六、服务费发行人、承销机构、投资者使用本所簿记建档系统不收取服务费七、应急处置机制承销机构、债券交易参与人以及承销机构认可的其他专业机构投资者因操作失误、系统故障等原因无法正常使用簿记建档系统的，应按应急处置预案做好发行应急处置相关工作。

八、合法开展发行人、承销机构、投资者应当严格遵守相关法律法规以及本所业务规则开展簿记建档业务二最新市场信息1、国务院出台三十八条措施构建高水平普惠金融体系《意见》共十三方面三十八条内容，突出加强党的全面领导，强调聚焦重点领域，强调保险和资本市场的作用，有序推进数字普惠金融发展，重视基础设施和发展环境建设，统筹发展与安全。

《意见》提出要推动重点领域信贷服务提质增效，着力加强对小微经营主体可持续发展、乡村振兴战略的金融支持，加大首贷、续贷、信用贷、中长期贷款投放；强化对民生领域的支持，丰富创业、助学等金融产品，重点发展农业保险、商业养老保险和健康保险产品，促进小微企业、涉农企业、科技创新企业利用多层次资本市场拓宽融资渠道，持续推进农村支付环境建设，完善知识产权质押、动产融资登记等基础平台，等等。

2、证监会实，严肃惩处，已向上市公司及相关责任人送达了《行政处罚事先告知书》。

情况下，苏大维格在互动易平台回答中，将其生产的激光直写光刻设备直接简称为“光刻机”，未准确完整披露公司所销售光刻设备的种类和具体应用领域，且在回复中将“光刻机”和“芯片光刻机”并用，让普通投资者难以准确区分，构成误导性陈述。

必须严格遵守证券法律法规，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

苏大维格在互动易平台发布误导性信息，影响投资者价值判断，扰乱信息披露秩序，应予惩处3、上海金融法院发布执行典型案例上海金融法院建院五年以来，坚持建立健全典型案例培育机制，以典型案例推动执行办案提质增效，充分发挥典型案例对完善执行规则、创新执行机制、提高人民群众对执行工作满意度的引导作用。

现精选10个执行典型案例，予以发布涉及首创上市、首创批量不动产司法处置新机制、助力民营企业健康发展、公证债权文书约定变更后的可执行性审查、资产管理计划份额收益权的法律性质界定。

注：最新市场信息摘编自中国政府网、证监会网站、上海金融法院网站等协力金融并购团队介绍协力金融并购团队致力于金融资产管理全流程法律服务，业务范围涉及私募股权、银行、信托、房地产投融资、公司治理及复杂商事争议解决等方面。

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